La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) ha formalizado oficialmente los acuerdos judiciales con los principales implicados en el colapso de FTX. Se trata de la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y del cofundador del exchange, Gary Wang. En el marco de los acuerdos aprobados, a ambos se les prohíbe participar en el comercio en cualquier mercado regulado por la comisión durante un período de cinco años.
Sin embargo, las restricciones no se limitan solo a la prohibición comercial. Ellison recibió adicionalmente una prohibición de diez años para registrarse como participante del mercado bajo la supervisión de la CFTC, mientras que para Wang este plazo fue de ocho años. Es importante destacar que el cómputo de todas estas sanciones comienza en diciembre de 2022, momento de las órdenes judiciales iniciales, lo que en la práctica significa que una parte significativa del castigo ya ha sido cumplida.
Es notable que el regulador no haya insistido en multas económicas adicionales. Esta decisión se explica, en primer lugar, por la cooperación activa de ambos implicados con la investigación. Sus testimonios y los materiales proporcionados jugaron un papel clave en la investigación de uno de los colapsos más sonados en la historia de la industria cripto, lo que, evidentemente, fue tenido en cuenta al elaborar las condiciones.
Perspectiva analítica
Desde un punto de vista práctico, estos acuerdos parecen más un acto simbólico que un castigo real. Dado que los plazos de las prohibiciones ya han expirado, y que Ellison y Wang probablemente no planean regresar a la actividad comercial activa, su impacto práctico en el mercado es mínimo. Sin embargo, para la industria es un precedente importante: demuestra que incluso con una cooperación total con la investigación, las consecuencias para los participantes clave en esquemas manipuladores siguen siendo inevitables, aunque sea en una forma atenuada.